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一、基本案情
2012年9月11日，樂山市某縣公安局破獲一起特大制販毒品案，抓獲制毒人員7人，扣押麻黃素44.6千克、冰毒10499.9克。經(jīng)審查，犯罪嫌疑人主動交代了2010年至2011年，在唐某的帶領(lǐng)下多次制造毒品（冰毒）的犯罪事實。唐某在2010年至2011年多次制造毒品（冰毒61千克）并進行販賣，但所獲資金去向不明，其情婦楊某賬戶有大量資金進出。2013年10月28日，某縣公安局對楊某涉嫌洗錢罪立案偵查。經(jīng)查，唐某在制販毒獲得非法資金后，將現(xiàn)金交給楊某，由楊某存入金融機構(gòu)，通過轉(zhuǎn)賬、購買理財產(chǎn)品、房產(chǎn)及銀行卡消費等方式清洗資金。楊某及其母親、繼父所涉賬戶近400個，累計交易金額數(shù)億元。
二、案例評析
當?shù)囟酒贩缸镏饕载溬u冰毒為主，由于其適用范圍廣、隱蔽性強、制作工藝簡單等特點，已成為涉毒犯罪的主流，呈快速蔓延之勢。由于每克價格較低，攜帶方便，故譚某某一般從廣東購買冰毒帶到濟寧販賣，且多以現(xiàn)金交易為主。
2010年10月以后,楊某沒有工作亦無收入來源，其賬戶上大量資金進出，與其身份明顯不符?，F(xiàn)有證據(jù)能夠認定楊某明知唐某的資金來源于毒品犯罪所得。在短短的幾個月時間，唐某就拿了上百萬元的資金給楊某買車、買房、購買理財產(chǎn)品。楊某辯稱自認為唐某的錢是做工程來的，即便唐某在做工程，在極短的時間內(nèi)獲得巨額資金，也不符合常理。推定楊某知道唐某的職業(yè)及財產(chǎn)狀況，楊某協(xié)助唐某轉(zhuǎn)移與唐某職業(yè)、財產(chǎn)狀況明顯不符的巨額資金，其行為符合洗錢罪相關(guān)司法解釋，并且制販毒品犯罪案犯銀某某、陳某某證實楊某曾參與了討論“制造毒品用塑料桶和鐵桶哪個容易損壞的問題”，結(jié)合證人銀某某、陳某某的證言，認定楊某明知唐某給其的資金來源于毒品犯罪所得。
本文轉(zhuǎn)載自微信公眾號：北京反洗錢研究。
投資者符合期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合格投資者相關(guān)標準，滿足以下要求：
1、符合《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第三條規(guī)定的“合格投資者”是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織。
（1）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于50萬元。
（2）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位。
（3）依法設(shè)立并接受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的機構(gòu)，包括證券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司及其子公司、在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）登記的私募基金管理人、商業(yè)銀行、金融資產(chǎn)投資公司、信托公司、保險公司、保險資產(chǎn)管理機構(gòu)、財務(wù)公司及中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)；
（4）接受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品；
（5）基本養(yǎng)老金、社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機構(gòu)投資者（RQFII）；
（6）中國證監(jiān)會視為合格投資者的其他情形。
合格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30 萬元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于40萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100 萬元。
2、投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。如法律法規(guī)對合格投資者有新的規(guī)定的，依據(jù)最新規(guī)定執(zhí)行。
3、投資者未被法律、法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)或公司內(nèi)部決策程序限制參與期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。