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【事件點評】中辦、國辦印發(fā)《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》

事件:中辦、國辦:印發(fā)《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》。依法嚴厲打擊非法證券活動。堅決取締非法證券經(jīng)營機構(gòu),堅決清理非法證券業(yè)務,堅決打擊非法證券投資咨詢等活動。加強場外配資監(jiān)測,依法堅決打擊規(guī)?;?、體系化場外配資活動。嚴格核查證券投資資金來源合法性,嚴控杠桿率;加強跨境監(jiān)管合作。完善數(shù)據(jù)安全、跨境數(shù)據(jù)流動、涉密信息管理等相關(guān)法律法規(guī)。抓緊修訂關(guān)于加強在境外發(fā)行證券與上市相關(guān)保密和檔案管理工作的規(guī)定,壓實境外上市公司信息安全主體責任;加強中概股監(jiān)管。切實采取措施做好中概股公司風險及突發(fā)情況應對,推進相關(guān)監(jiān)管制度體系建設。證監(jiān)會主席易會滿表示:意見是資本市場歷史上第一次以中辦、國辦名義聯(lián)合印發(fā)打擊證券違法活動的專門文件,是當前和今后一個時期全方位加強和改進證券監(jiān)管執(zhí)法工作的行動綱領(lǐng),意義重大、影響深遠;近期,市場各方對以市值管理之名行操縱市場之實等違法行為比較關(guān)注。事實上,市值管理與操縱市場有著清晰的邊界。證監(jiān)會將會同公安機關(guān)堅決打擊“偽市值管理”等違法行為,切實凈化市場生態(tài)。

 

點評:非法證券活動是個股甚至整個A股異常波動的重要原因,場外非法配置,使得部分資金投資股票的杠桿率很高,容易造成市場的劇烈波動。近年來中概股虛假交易和不實披露信息情況?,F(xiàn),對我國公司在境外上市造成負面影響。嚴厲打擊非法證券活動和加強中概股監(jiān)管,短期利空A股,長期有利于A股健康發(fā)展。

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合格投資者鑒定
投資者適當性鑒定

投資者符合期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務合格投資者相關(guān)標準,滿足以下要求:

1、符合《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第三條規(guī)定的“合格投資者”是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力,投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織。

(1)具有2年以上投資經(jīng)歷,且滿足以下條件之一:家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元,家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元,或者近3年本人年均收入不低于50萬元。

(2)最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位。

(3)依法設立并接受國務院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的機構(gòu),包括證券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司及其子公司、在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱基金業(yè)協(xié)會)登記的私募基金管理人、商業(yè)銀行、金融資產(chǎn)投資公司、信托公司、保險公司、保險資產(chǎn)管理機構(gòu)、財務公司及中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu);

(4)接受國務院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品;

(5)基本養(yǎng)老金、社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會公益基金,合格境外機構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機構(gòu)投資者(RQFII);

(6)中國證監(jiān)會視為合格投資者的其他情形。

合格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30 萬元,投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于40萬元,投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100 萬元。

2、投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。如法律法規(guī)對合格投資者有新的規(guī)定的,依據(jù)最新規(guī)定執(zhí)行。

3、投資者未被法律、法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)或公司內(nèi)部決策程序限制參與期貨資產(chǎn)管理業(yè)務。

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