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| 中金所（股指） | 中金所（國債） | 中金所（股指期權(quán)） | 大商所 | 鄭商所 | 上期所 | 能源中心 | 廣期所 | ||
| 監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn) | 單合約自成交 | ≥5次 | |||||||
| 單合約頻繁報(bào)撤單 | ≥400次 | ≥500次 | ≥500次 | ≥500次；當(dāng)某個交易日某一合約出現(xiàn)漲（跌）停板后，當(dāng)日在該合約漲（跌）停板價(jià)位買（賣）單撤銷定單次數(shù)100次以上 | ≥500次 | ≥500次 | |||
| 單合約大額報(bào)撤單 | 撤單次數(shù)≥100次且單筆撤單量達(dá)到或者超過交易所規(guī)定的限價(jià)指令每次最大下單數(shù)量80% | 撤單次數(shù)≥50次且單筆撤單量≥該合約最大下單手?jǐn)?shù)的80% | 撤單次數(shù)≥50次且每筆撤單≥800手 | 撤單次數(shù)≥50次且每筆撤單≥300手 | 撤單次數(shù)≥50次且單筆撤單量≥該合約最大下單手?jǐn)?shù)的80% | ||||
| 豁免條件 | 因即時全部成交或撤銷限價(jià)指令、即時成交剩余撤銷限價(jià)指令、市價(jià)指令形成的自成交行為不計(jì)入自成交次數(shù)統(tǒng)計(jì)。因即時全部成交或撤銷限價(jià)指令、即時成交剩余撤銷限價(jià)指 令、市價(jià)指令自動形成的撤單行為不計(jì)入頻繁報(bào)撤、大額報(bào) 撤單次數(shù)統(tǒng)計(jì)。 套期保值交易所產(chǎn)生的自成交、頻繁報(bào)撤單和大額報(bào)撤單行為不構(gòu)成異常交易行為。 做市交易所產(chǎn)生的頻繁報(bào)撤單行為不構(gòu)成異常交易行為。 |
因市價(jià)指令形成的自成交行為不計(jì)入自成交次數(shù)統(tǒng)計(jì)，因限價(jià)指令（包括即時全部成交或撤銷限價(jià)指令、即時成交剩余撤銷限價(jià)指令和其他限價(jià)指令）形成的自成交行為計(jì)入自成交次數(shù)統(tǒng)計(jì)。因市價(jià)指令形成的撤單行為不計(jì)入頻繁報(bào)撤單次數(shù)統(tǒng)計(jì)，因即時全部成交或撤銷限價(jià)指令、即時成交剩余撤銷限價(jià)指令形成的撤單行為計(jì)入頻繁報(bào)撤單次數(shù)統(tǒng)計(jì)，因其他限價(jià)指令形成的撤單行為不計(jì)入頻繁報(bào)撤單次數(shù)統(tǒng)計(jì)。因市價(jià)指令形成的撤單行為不計(jì)入大額報(bào)撤單次數(shù)統(tǒng)計(jì)，因限價(jià)指令（包括即時全部成交或撤銷限價(jià)指令、即時成交剩余撤銷限價(jià)指令和其他限價(jià)指令）形成的撤單行為計(jì)入大額報(bào)撤單次數(shù)統(tǒng)計(jì)。 套期保值交易所產(chǎn)生的自成交、頻繁報(bào)撤單和大額報(bào)撤單行為不構(gòu)成異常交易行為。套利交易所產(chǎn)生的頻繁報(bào)撤單 和大額報(bào)撤單行為不構(gòu)成異常交易行為。 做市交易所產(chǎn)生的頻繁報(bào)撤單行為不構(gòu)成異常交易行為。 |
因即時全部成交或撤銷限價(jià)指令、即時成交剩余撤銷限 價(jià)指令、市價(jià)指令形成的自成交行為不計(jì)入自成交次數(shù)統(tǒng)計(jì)。 因即時全部成交或撤銷限價(jià)指令、即時成交剩余撤銷限價(jià)指令、市價(jià)指令自動形成的撤單行為不計(jì)入頻繁報(bào)撤、大額報(bào)撤單次數(shù)統(tǒng)計(jì)。 套期保值交易所產(chǎn)生的自成交、頻繁報(bào)撤單和大額報(bào)撤單行為不構(gòu)成異常交易行為。 做市交易所產(chǎn)生的頻繁報(bào)撤單行為不構(gòu)成異常交易行為。 |
市價(jià)指令、止損（盈）指令、套利指令、附加立即全部成交否則自動撤銷（FOK）和立即成交剩余指令自動撤銷（FAK）屬性的指令產(chǎn)生的自成交、頻繁報(bào)撤單、大額報(bào)撤單行為不構(gòu)成異常交易行為。 實(shí)施申報(bào)費(fèi)的合約和做市交易產(chǎn)生的頻繁報(bào)撤單行為不構(gòu)成異常交易行為。 套期保值交易產(chǎn)生的自成交、頻繁報(bào)撤單、大額報(bào)撤單行為不構(gòu)成異常交易行為。 |
市價(jià)指令、套利指令、附加立即成交剩余指令自動撤銷（FAK）、立即全部成交否則自動撤銷（FOK）指令屬性的交易指令產(chǎn)生的自成交、頻繁報(bào)撤單、大額報(bào)撤單行為不構(gòu)成異常交易行為。 實(shí)施申報(bào)費(fèi)的合約和做市交易產(chǎn)生的頻繁報(bào)撤單行為不構(gòu)成異常交易行為。 套期保值交易產(chǎn)生的自成交、頻繁報(bào)撤單、大額報(bào)撤單行為不構(gòu)成異常交易行為。 |
因套期保值交易、立即全部成交否則自動撤銷指令（FOK）和立即成交剩余指令自動撤銷指令（FAK）等產(chǎn)生的自成交、頻繁報(bào)撤單、大額報(bào)撤單等行為不構(gòu)成異常交易行為。 實(shí)施申報(bào)費(fèi)的合約和做市交易產(chǎn)生的頻繁報(bào)撤單行為不構(gòu)成異常交易行為。 |
因套期保值交易、立即全部成交否則自動撤銷指令（FOK）和立即成交剩余指令自動撤銷指令（FAK）等產(chǎn)生的自成交、頻繁報(bào)撤單、大額報(bào)撤單等行為不構(gòu)成異常交易行為。 實(shí)施申報(bào)費(fèi)收費(fèi)的合約上產(chǎn)生的頻繁報(bào)撤單行為不構(gòu)成異常交易行為。 |
套期保值交易產(chǎn)生的自成交、頻繁報(bào)撤單、大額報(bào)撤單行為不構(gòu)成異常交易行為。 交易所的市價(jià)指令、止損（盈）指令、套利指令、附加立即全部成交否則自動撤銷（FOK）和立即成交剩余指令自動撤銷（FAK）屬性的指令產(chǎn)生的自成交、頻繁報(bào)撤單、大額報(bào)撤單行為不構(gòu)成異常交易行為。 實(shí)施申報(bào)費(fèi)的合約上產(chǎn)生的頻繁報(bào)撤單行為不構(gòu)成異常交易行為。 做市交易產(chǎn)生的頻繁報(bào)撤單行為不構(gòu)成異常交易行為。 |
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| 一般客戶處理程序 | 第一次 | 客戶出現(xiàn)自成交、頻繁報(bào)撤單、大額報(bào)撤單行為達(dá)到交易所處理標(biāo)準(zhǔn)的，交易所于當(dāng)日收市后對客戶采取限制開倉的監(jiān)管措施，限制開倉的時間原則上不低于 1 個月。 | 交易所對客戶所在會員進(jìn)行電話提示； | 交易所于當(dāng)日對客戶所在期貨公司會員進(jìn)行提示，要求其及時將交易所提示轉(zhuǎn)達(dá)客戶，對客戶進(jìn)行教育、引導(dǎo)、勸阻及制止； | 交易所于當(dāng)日對客戶所在期貨公司會員進(jìn)行提示，要求其及時將交易所提示轉(zhuǎn)達(dá)客戶，對客戶進(jìn)行教育、引導(dǎo)、勸阻及制止； | 交易所于當(dāng)日對客戶所在期貨公司會員電話提示，要求其及時將交易所提示轉(zhuǎn)達(dá)客戶，責(zé)令其對客戶進(jìn)行教育、引導(dǎo)、勸阻及制止； | 上期能源于當(dāng)日提示通知客戶所在期貨公司會員。期貨公司會員應(yīng)當(dāng)及時將上期能源的提示通知轉(zhuǎn)達(dá)客戶，對客戶進(jìn)行教育、引導(dǎo)、勸阻及制止。 | 交易所于當(dāng)日對客戶所在期貨公司會員進(jìn)行提示，要求其及時將交易所提示轉(zhuǎn)達(dá)客戶，對客戶進(jìn)行教育、引導(dǎo)、勸阻及制止； | |
| 第二次 | 交易所將該客戶列入重點(diǎn)監(jiān)管名單； | 交易所將該客戶列入重點(diǎn)監(jiān)管名單，同時向客戶所在期貨公司會員通報(bào)； | 交易所將該客戶列入重點(diǎn)監(jiān)管名單； | 交易所將該客戶列入重點(diǎn)關(guān)注名單，同時將客戶異常交易行為向會員通報(bào)； | 上期能源將該客戶列入重點(diǎn)關(guān)注名單，并將客戶異常交易行為向會員通報(bào)。 | 交易所將該客戶列入重點(diǎn)監(jiān)管名單，同時向客戶所在期貨公司會員通報(bào)； | |||
| 第三次 | 交易所于當(dāng)日收市后對客戶采取限制開倉的監(jiān)管措施，限制開倉的時間原則上不低于1個月 | 交易所于當(dāng)日閉市后對該客戶采取限制開倉的自律管理措施，限制開倉的時間為1個月。 | 交易所于當(dāng)日閉市后對該客戶采取限制開倉的自律監(jiān)管措施，限制開倉時間不少于1個月。 | 交易所于當(dāng)日閉市后對客戶采取限制開倉的自律管理措施，限制開倉的時間原則上不少于1個月。 | 上期能源于當(dāng)日閉市后對客戶采取暫停開倉交易的自律管理措施，暫停開倉交易的時間原則上不少于1個月。 | 交易所于當(dāng)日閉市后對該客戶采取限制開倉的自律管理措施，限制開倉的時間不少于1個月。 | |||
| 實(shí)際控制關(guān)系 賬戶合并持倉超限處理程序 |
一般程序 | 交易所在當(dāng)日收市后通知所在會員（股指通知首席風(fēng)險(xiǎn)官），要求客戶自行平倉?？蛻粼诖稳丈衔缡帐星拔醋孕衅絺}的，交易所對客戶持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉，直至合并持倉不高于交易所規(guī)定的持倉限額，同時于強(qiáng)行平倉當(dāng)日收市后對其采取限制開倉的監(jiān)管措施，限制開倉的時間原則上不低于 1 個月。 | |||||||
| 第一次 | 交易所將該組實(shí)際控制關(guān)系賬戶列入重點(diǎn)監(jiān)管名單 | ||||||||
| 第二次 | 交易所對該組實(shí)際控制關(guān)系賬戶采取限制開倉的監(jiān)管措施，限制開倉的時間原則上不低于 10個交易日。 | ||||||||
| 第三次 | 交易所對該組實(shí)際控制關(guān)系賬戶采取限制開倉的監(jiān)管措施，限制開倉的時間原則上不低于 6 個月，并視情況采取進(jìn)一步措施。 | ||||||||
| 注意：1、客戶單日在多個合約上因自成交、頻繁報(bào)撤單、大額報(bào)撤單達(dá)到交易所處理標(biāo)準(zhǔn)的，同一種異常交易行為按照一次認(rèn)定。 2、異常交易行為發(fā)生在多個會員的，交易所對自成交、頻繁報(bào)撤單、大額報(bào)撤單行為發(fā)生次數(shù)最多的會員進(jìn)行電話提示。 |
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投資者符合期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合格投資者相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，滿足以下要求：
1、符合《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第三條規(guī)定的“合格投資者”是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織。
（1）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于50萬元。
（2）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位。
（3）依法設(shè)立并接受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，包括證券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司及其子公司、在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）登記的私募基金管理人、商業(yè)銀行、金融資產(chǎn)投資公司、信托公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)公司及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)；
（4）接受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品；
（5）基本養(yǎng)老金、社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）；
（6）中國證監(jiān)會視為合格投資者的其他情形。
合格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于30 萬元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于40萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于100 萬元。
2、投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。如法律法規(guī)對合格投資者有新的規(guī)定的，依據(jù)最新規(guī)定執(zhí)行。
3、投資者未被法律、法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或公司內(nèi)部決策程序限制參與期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。