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第一章   總則

第一條 為貫徹國務(wù)院《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020）》精神，落實(shí)證監(jiān)會《資本市場誠信建設(shè)實(shí)施意見（2016-2020年）》要求，推進(jìn)期貨行業(yè)誠信建設(shè)，優(yōu)化行業(yè)誠信環(huán)境，維護(hù)市場秩序和投資者的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國民法總則》、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，制定本準(zhǔn)則。

第二條 本準(zhǔn)則的適用范圍為全體期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和全體從業(yè)人員；凡上述范圍的會員單位和個(gè)人，都應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守本準(zhǔn)則的各項(xiàng)內(nèi)容。

期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)結(jié)合本單位工作實(shí)際，盡快建立健全內(nèi)部誠信機(jī)制，制訂貫徹執(zhí)行誠信準(zhǔn)則的實(shí)施細(xì)則，經(jīng)董事會批準(zhǔn)后發(fā)布實(shí)施。

第三條 中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）負(fù)責(zé)本準(zhǔn)則的組織實(shí)施，各地方協(xié)會依據(jù)自身職責(zé)配合相關(guān)工作。

 

第二章  期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)誠信準(zhǔn)則

第四條 自覺擁護(hù)黨和國家的各項(xiàng)方針政策，遵守國家和監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的法律法規(guī)、規(guī)章制度，確保依法依規(guī)開展各項(xiàng)工作。誠信經(jīng)營、誠信從業(yè)、誠信投資、誠信交易、誠信服務(wù)，自覺宣傳和推動(dòng)誠信文化，自覺維護(hù)市場正常秩序，自覺為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

第五條 堅(jiān)持公開、公平、公正和誠實(shí)守信的原則參與市場競爭，不得以商業(yè)賄賂、侵犯商業(yè)秘密、詆毀競爭對手、虛假宣傳、承諾收益等違法違規(guī)手段獲取客戶，不得以低于成本價(jià)等惡性競爭手段承攬業(yè)務(wù)，積極改進(jìn)誠信自律中存在的問題，不斷提高社會對行業(yè)的信任度。

第六條 嚴(yán)格遵守國家和地方有關(guān)法律法規(guī)，秉承誠信理念，積極參與扶貧助學(xué)、鄉(xiāng)村振興等公益活動(dòng)，勇于承擔(dān)社會責(zé)任。

第七條 嚴(yán)格遵守監(jiān)管部門及其派出機(jī)構(gòu)、協(xié)會、地方協(xié)會、交易所制定的各項(xiàng)規(guī)章制度、自律規(guī)則，不得違規(guī)從事代客理財(cái)、非法集資、非法配資和讓渡管理責(zé)任的通道業(yè)務(wù)或變相為其提供便利條件。

第八條 樹立誠信服務(wù)的良好形象，切實(shí)做到“講合同、守信用”，嚴(yán)格履行合同約定的各項(xiàng)義務(wù)。

第九條 營造尊重知識、誠信守法的良好知識產(chǎn)權(quán)文化氛圍，建立健全正版化軟件制度，規(guī)范工作流程，完善監(jiān)督檢查及考核機(jī)制，促進(jìn)軟件正版化工作規(guī)范化、常態(tài)化。

第十條 關(guān)心愛護(hù)從業(yè)人員，為從業(yè)人員提供良好的工作條件與工作環(huán)境，切實(shí)維護(hù)行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)有的合法權(quán)益。

第十一條 遵守職業(yè)道德，秉持誠實(shí)，恪守承諾，接受社會各界的監(jiān)督和批評，共同抵制和糾正行業(yè)不正之風(fēng)。

 

第三章  期貨從業(yè)人員誠信準(zhǔn)則

第十二條 誠實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)。

第十三條 以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益。

第十四條 嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性規(guī)定要求，做好客戶評估、分類、匹配工作，向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證。

第十五條 當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則。

第十六條 具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為。

第十七條 不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。

第十八條 不得為客戶提供或介紹違規(guī)代客理財(cái)、非法集資、非法配資及與監(jiān)管部門、協(xié)會倡導(dǎo)方向所背離的相關(guān)業(yè)務(wù)，不得欺詐客戶。

第十九條 不得為客戶提供、安裝未經(jīng)軟件著作權(quán)人合法授權(quán)的軟件，包括但不限于：計(jì)算機(jī)系統(tǒng)軟件、交易軟件、辦公軟件、殺毒軟件等。

第四章  誠信準(zhǔn)則的組織實(shí)施

第二十條 誠信準(zhǔn)則的組織實(shí)施：

協(xié)會設(shè)立誠信準(zhǔn)則工作領(lǐng)導(dǎo)小組并下設(shè)辦公室。辦公室負(fù)責(zé)誠信經(jīng)營投訴的核查、誠信準(zhǔn)則實(shí)施的監(jiān)督等有關(guān)工作。

第二十一條 違反誠信準(zhǔn)則的處理：

(一) 違反誠信準(zhǔn)則情節(jié)輕微的，提出批評、警告等自律措施；

(二) 一年內(nèi)三次（含）以上違反誠信準(zhǔn)則或情節(jié)嚴(yán)重且造成惡劣社會影響的，按照協(xié)會紀(jì)律處分相關(guān)程序進(jìn)行處罰，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫；

(三)  涉及違反國家有關(guān)法律法規(guī)或情節(jié)特別嚴(yán)重的，移送相關(guān)部門依法依規(guī)處理。

 

第五章  附則

第二十二條 本準(zhǔn)則由協(xié)會理事會負(fù)責(zé)解釋。

第二十三條 本準(zhǔn)則從發(fā)布之日起執(zhí)行。