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（根據(jù)2018年3月27日《關于鐵礦石期貨引入境外交易者相關規(guī)則發(fā)布的通知》（大商所發(fā)〔2018〕111號）修訂，修訂部分自2018年3月27日起施行）

　　第一條  為規(guī)范期貨交易行為，保護期貨交易當事人的合法權益，維護市場正常秩序，根據(jù)《大連商品交易所交易規(guī)則》、《大連商品交易所會員管理辦法》、《大連商品交易所風險管理辦法》和《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》等規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條  交易所對期貨交易進行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)期貨交易出現(xiàn)異常情形的，有權對相關期貨公司會員、境外經(jīng)紀機構、非期貨公司會員和客戶采取相應監(jiān)管措施或者紀律處分措施。

　　第三條  期貨公司會員、境外經(jīng)紀機構應當切實履行客戶交易行為管理職責，及時發(fā)現(xiàn)、及時報告、及時制止客戶的異常交易行為，不得縱容、誘導、慫恿、支持客戶進行異常交易。

　　第四條  非期貨公司會員和客戶參與期貨交易應當遵守法律、法規(guī)和交易所業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，接受交易所監(jiān)管，自覺規(guī)范交易行為?？蛻暨€應接受期貨公司會員、境外經(jīng)紀機構對其交易行為的合法合規(guī)性管理。

　　第五條 使用程序化交易應當事先向交易所備案。非期貨公司會員、客戶采取程序化交易方式下達交易指令，可能影響交易所系統(tǒng)安全或者正常交易秩序的，交易所可以采取相關限制性措施。

　　程序化交易是指由計算機按照事先設定的具有行情分析、風險管理等功能的交易模型，自動下達交易信號或者報單指令的交易方式。

　　第六條  期貨交易出現(xiàn)以下情形之一的，為異常交易行為：

　?。ㄒ唬┮宰约簽榻灰讓ο螅啻芜M行自買自賣；

　?。ǘ┙灰姿J定的實際控制關系賬戶組內發(fā)生的多次互為對手方的交易；

　?。ㄈ╊l繁報撤單行為；

　　（四）大額報撤單行為；

　　（五）交易所認定的實際控制關系賬戶組合并持倉超過交易所持倉限額規(guī)定；

　?。┩ㄟ^計算機程序自動批量下單、快速下單影響交易所系統(tǒng)安全或者正常交易秩序；

　?。ㄆ撸┙灰姿J定的其他情形。

　　第七條  期貨公司會員、境外經(jīng)紀機構應當密切關注客戶的交易行為，積極防范客戶在交易中可能出現(xiàn)的異常交易行為，引導客戶理性、合規(guī)參與期貨交易。

　　期貨公司會員、境外經(jīng)紀機構發(fā)現(xiàn)客戶在期貨交易過程中出現(xiàn)本辦法第六條所列異常交易行為之一的，應當及時予以提醒、勸阻和制止，并及時向期貨公司會員、交易所報告。

　　第八條  客戶出現(xiàn)本辦法第六條所列異常交易行為之一，經(jīng)勸阻、制止無效的，期貨公司會員可以采取提高交易保證金、限制開倉、強行平倉等措施。

　　第九條  非期貨公司會員或客戶出現(xiàn)本辦法第六條所列異常交易行為之一的，交易所可以采取電話提示、要求報告情況、要求提交書面承諾、列入重點監(jiān)管名單等措施；情節(jié)嚴重的，交易所可以根據(jù)《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》等相關規(guī)則的規(guī)定采取強行平倉、限制開倉等監(jiān)管措施；涉嫌違反法律、法規(guī)、規(guī)章的，交易所可以提請中國證監(jiān)會進行立案調查。

　　第十條  交易所對存在異常交易行為的客戶采取有關監(jiān)管措施或者做出相關書面決定的，通過客戶所在期貨公司會員向客戶發(fā)出。期貨公司會員應當及時與相關客戶取得聯(lián)系，告知交易所的相關監(jiān)管信息和書面決定，保留有關證據(jù)，并采取有效措施，規(guī)范客戶交易行為。涉及境外經(jīng)紀機構的，境外經(jīng)紀機構應當協(xié)助期貨公司會員及時與相關客戶取得聯(lián)系，告知交易所的相關監(jiān)管信息和書面決定。

　　第十一條  期貨公司會員具有下列情形之一的，交易所可以責令其整改，并按照《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》等相關規(guī)則的規(guī)定，采取相應監(jiān)管措施或者紀律處分措施，可同時向中國證監(jiān)會提請分類監(jiān)管扣分。

　　（一）未及時、準確地向客戶傳達、送達交易所有關監(jiān)管信息或者書面決定；

　　（二）未采取有效措施制止客戶異常交易行為；

　?。ㄈ┪窗凑战灰姿蟊M責對涉嫌違法違規(guī)行為協(xié)助調查或者存在故意拖延、隱瞞和遺漏等行為；

　　（四）縱容、誘導、慫恿、支持客戶進行異常交易；

　?。ㄎ澹┙灰姿J定的其他情形。

　　第十二條  異常交易行為的認定標準及處理程序，由交易所另行通知。

　　第十三條  本辦法由交易所負責解釋。

　　第十四條  本辦法自公布之日起實施。