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（根據(jù)2018年4月17日《關(guān)于修改強行平倉時間相關(guān)規(guī)則的通知》（大商所發(fā)〔2018〕154號）修訂，修訂部分自2018年4月19日起施行）

為加強對期貨市場異常交易行為的監(jiān)管，發(fā)揮期貨公司會員對客戶交易行為的管理作用，現(xiàn)對《大連商品交易所異常交易管理辦法（試行）》第六條關(guān)于異常交易行為的監(jiān)管標準及處理程序規(guī)定如下：

　　一、自成交行為、頻繁報撤單行為、大額報撤單行為的監(jiān)管標準及處理程序

　　（一）監(jiān)管標準

　　1.客戶或非期貨公司會員單日在某一合約上的自成交次數(shù)達到5次（含5次）以上的，構(gòu)成“以自己為交易對象，多次進行自買自賣”的異常交易行為。

　　2.客戶或非期貨公司會員單日在某一合約上的撤單次數(shù)達到500次（含500次）以上的，構(gòu)成“頻繁報撤單”的異常交易行為。

　　3.客戶或非期貨公司會員單日在某一合約上的撤單次數(shù)達到400次（含400次）以上的，且單筆撤單的撤單量超過合約最大下單手數(shù)的80%，構(gòu)成“大額報撤單”的異常交易行為。

　　4.在統(tǒng)計客戶和非期貨公司會員自成交、頻繁報撤單和大額報撤單次數(shù)時，市價指令、止損（盈）指令、套利指令、附加立即全部成交否則自動撤銷（FOK）和立即成交剩余指令自動撤銷（FAK）指令屬性形成的撤單和自成交不計入在內(nèi)。

　　由于套利交易、套保交易所產(chǎn)生的自成交行為、頻繁報撤單行為、大額報撤單行為不作為異常交易行為。

　　由于期權(quán)做市交易所產(chǎn)生的頻繁報撤單行為不作為異常交易行為。

　　5.客戶、非期貨公司會員單日在多個期貨合約或者多個期權(quán)合約上自成交、頻繁報撤單或大額報撤單行為達到交易所處理標準的，分別認定為出現(xiàn)一次自成交、頻繁報撤單、大額報撤單行為達到交易所處理標準。

　　交易所對期貨、期權(quán)合約上的自成交、頻繁報撤單、大額報撤單行為分別統(tǒng)計和處理。

　　6.交易所對實際控制關(guān)系賬戶的自成交、頻繁報撤單、大額報撤單等異常交易行為合并計算，其監(jiān)管標準與客戶、非期貨公司會員相同。

　　（二）處理程序

　　1.客戶出現(xiàn)自成交、頻繁報撤單、大額報撤單行為的處理流程

　　客戶第一次出現(xiàn)自成交、頻繁報撤單、大額報撤單行為達到交易所處理標準的，交易所于當日對客戶所在會員的首席風(fēng)險官進行電話提示。第二次出現(xiàn)的，交易所將該客戶列入重點監(jiān)管名單，同時向客戶所在期貨公司會員通報。第三次出現(xiàn)的，交易所于當日閉市后對客戶采取限制開倉的監(jiān)管措施，限制開倉的時間不低于1個月。

　　2.非期貨公司會員出現(xiàn)自成交、頻繁報撤單、大額報撤單行為的處理流程

　　非期貨公司會員第一次出現(xiàn)自成交、頻繁報撤單、大額報撤單行為達到交易所處理標準的，交易所對該會員的指定聯(lián)系人進行電話提示；第二次出現(xiàn)的，交易所約見會員的高級管理人員談話；第三次出現(xiàn)的，交易所對該會員采取限制開倉的監(jiān)管措施，限制開倉的時間不低于3個月。

　　3.實際控制關(guān)系賬戶出現(xiàn)自成交、頻繁報撤單、大額報撤單行為的處理流程

　　完全由客戶構(gòu)成的實際控制關(guān)系賬戶出現(xiàn)自成交、頻繁報撤單、大額報撤單行為達到交易所處理標準的，交易所對該實際控制關(guān)系賬戶按照本款（二）1條進行處理。

　　包含非期貨公司會員的實際控制關(guān)系賬戶出現(xiàn)自成交、頻繁報撤單、大額報撤單行為達到交易所處理標準的，交易所對該實際控制關(guān)系賬戶按照本款（二）2條進行處理。

　　二、實際控制關(guān)系賬戶持倉超限行為的監(jiān)管標準及處理程序

　?。ㄒ唬┍O(jiān)管標準

　　實際控制關(guān)系賬戶的監(jiān)管標準適用《關(guān)于<大連商品交易所異常交易管理辦法（試行）>有關(guān)實際控制關(guān)系賬戶監(jiān)管標準的通知》。

　　交易所對實際控制關(guān)系賬戶的持倉合并計算。

　　一組實際控制關(guān)系賬戶單日在多個期貨合約或者多個期權(quán)合約系列上持倉超限達到交易所處理標準的，分別認定為出現(xiàn)一次持倉超限行為。同一期貨合約衍生出的所有期權(quán)合約為一個期權(quán)合約系列。

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　　1.完全由客戶構(gòu)成的實際控制關(guān)系賬戶持倉超限的處理流程

　?。?/span>1）一組客戶已被交易所認定為實際控制關(guān)系賬戶，且發(fā)生持倉超限行為，交易所于當日閉市后通知所在會員首席風(fēng)險官，要求客戶自行平倉；如客戶次日第二節(jié)前未自行平倉的，交易所對客戶進行強行平倉，直至持倉不高于交易所規(guī)定的持倉限額，同時于強行平倉當日閉市后對已認定的該組實際控制關(guān)系客戶采取限制開倉的監(jiān)管措施，限制開倉的時間不低于1個月。

　?。?/span>2）一組實際控制關(guān)系賬戶出現(xiàn)持倉超限的，交易所除按上款要求進行處理外，第一次出現(xiàn)的，交易所將該組實際控制關(guān)系賬戶列入重點監(jiān)管名單；第二次出現(xiàn)的，交易所于次日對該組實際控制關(guān)系賬戶采取限制開倉的監(jiān)管措施，限制開倉的時間不低于10個交易日；第三次出現(xiàn)的，交易所于次日對該組實際控制關(guān)系賬戶采取限制開倉的監(jiān)管措施，限制開倉的時間不低于6個月。

　　2.一組實際控制關(guān)系賬戶當日結(jié)算時在某期貨合約或者某期權(quán)合約系列發(fā)生持倉超限行為，但其在該期貨合約或者該期權(quán)合約系列的持倉未超過上一交易日結(jié)算時交易所持倉限額，此種情形可豁免本款（二）1(2)的監(jiān)管措施。當日已進行強行平倉的一組實際控制關(guān)系賬戶在同一期貨合約或者同一期權(quán)合約系列同一持倉方向繼續(xù)發(fā)生持倉超限行為的，若該組實際控制關(guān)系賬戶當日未在該期貨合約或者該期權(quán)合約系列同方向增倉的，可豁免本款（二）1(2)的監(jiān)管措施。

　　3.包含非期貨公司會員的實際控制關(guān)系賬戶組超倉的，按照本款（二）1、2條進行處理。

　　4.實際控制關(guān)系賬戶組強行平倉處理，應(yīng)遵循交易所強行平倉的其他相關(guān)規(guī)定。

　　三、出現(xiàn)異常交易行為，對客戶所在期貨公司會員的處理流程

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　　客戶達到交易所處理標準的交易行為發(fā)生在同一會員的，交易所將對該會員進行電話提示。發(fā)生在不同會員的，交易所根據(jù)異常交易行為類別，分別選擇自成交行為、頻繁報撤單行為、大額報撤單行為發(fā)生次數(shù)最多的會員進行電話提示；對于實際控制關(guān)系賬戶持倉超限行為，交易所選擇賬戶組內(nèi)客戶持倉分布最大的會員進行電話提示。

　　會員應(yīng)當及時將交易所提示轉(zhuǎn)達客戶，并對客戶進行教育、引導(dǎo)、勸阻及制止。

　　（二）監(jiān)管措施

　　1.對于未按照交易所要求對客戶盡到通知、教育、引導(dǎo)、勸阻及制止義務(wù)的會員，交易所可根據(jù)情節(jié)的嚴重程度采取提示、約見談話、下發(fā)監(jiān)管警示函等監(jiān)管措施。

　　2.由于會員未盡到相關(guān)義務(wù)，交易所已向同一會員下發(fā)二次監(jiān)管警示函的，第三次應(yīng)向該會員下發(fā)監(jiān)管意見函，并提請分類監(jiān)管扣分。

　　交易所將根據(jù)市場情況及相關(guān)監(jiān)管要求調(diào)整并公布相關(guān)異常交易行為的監(jiān)管標準及處理程序。