狠狠躁夜夜躁人人爽蜜桃,三级片小说,亚洲激情按摩,免费一级做a爰片久久毛片16

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范期貨交易行為，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，促進(jìn)期貨市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)《上海國(guó)際能源交易中心交易規(guī)則》、《上海國(guó)際能源交易中心風(fēng)險(xiǎn)控制管理細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱《風(fēng)控細(xì)則》）、《上海國(guó)際能源交易中心違規(guī)處理實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱《違規(guī)細(xì)則》）等規(guī)定，制定本細(xì)則。

第二條 上海國(guó)際能源交易中心（以下簡(jiǎn)稱上期能源）對(duì)期貨交易行為進(jìn)行管理，發(fā)現(xiàn)交易行為異常的，可以啟動(dòng)異常交易行為處理程序，對(duì)會(huì)員、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)或者客戶采取自律管理措施。

第三條 期貨公司會(huì)員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者、境外中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行對(duì)客戶交易行為的管理職責(zé)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)制止、及時(shí)報(bào)告客戶的異常交易行為，不得縱容、誘導(dǎo)、慫恿或者支持客戶進(jìn)行異常交易。

第四條 非期貨公司會(huì)員、境外特殊非經(jīng)紀(jì)參與者、客戶參與期貨交易應(yīng)當(dāng)遵守中華人民共和國(guó)法律、法規(guī)、規(guī)章和上期能源業(yè)務(wù)規(guī)則，接受上期能源自律管理，自覺(jué)規(guī)范交易行為?？蛻魬?yīng)當(dāng)接受期貨公司會(huì)員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者、境外中介機(jī)構(gòu)對(duì)其交易行為的合法合規(guī)性管理。

 

第二章 異常交易行為認(rèn)定

 

第五條 期貨交易出現(xiàn)以下情形之一的，上期能源認(rèn)定為異常交易行為：

（一）以自己為交易對(duì)象，多次進(jìn)行自買(mǎi)自賣(mài)的行為（自成交）；

（二）一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶內(nèi)的客戶之間多次進(jìn)行相互為對(duì)手方的交易；

（三）日內(nèi)出現(xiàn)頻繁申報(bào)并撤銷(xiāo)申報(bào)，可能影響期貨交易價(jià)格或者誤導(dǎo)期貨市場(chǎng)其他參與者進(jìn)行期貨交易的行為（頻繁報(bào)撤單）；

（四）日內(nèi)出現(xiàn)多次大額申報(bào)并撤銷(xiāo)申報(bào)，可能影響期貨交易價(jià)格或者誤導(dǎo)期貨市場(chǎng)其他參與者進(jìn)行期貨交易的行為（大額報(bào)撤單）；

（五）一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶合并持倉(cāng)超過(guò)上期能源持倉(cāng)限額規(guī)定的；

（六）單個(gè)交易日在某一上市品種或者期貨合約上的開(kāi)倉(cāng)交易數(shù)量超過(guò)上期能源制定的日內(nèi)開(kāi)倉(cāng)交易量的；

（七）采取程序化交易方式下達(dá)交易指令，可能影響上期能源系統(tǒng)安全或者正常交易秩序的行為；

（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定或者上期能源認(rèn)定的其他情形。

第六條 客戶或者一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶合并計(jì)算后出現(xiàn)以下情形之一的，即為達(dá)到上期能源自成交、頻繁報(bào)撤單、大額報(bào)撤單異常交易行為處理標(biāo)準(zhǔn)：

（一）單個(gè)交易日在某一合約上的自成交次數(shù)達(dá)到5次及以上的。

（二）單個(gè)交易日在某一合約上的撤單次數(shù)達(dá)到500次及以上的。

（三）單個(gè)交易日在某一合約上的大額撤單（單筆撤單的撤單量達(dá)到300手及以上）次數(shù)達(dá)到50次及以上的。

第七條 客戶或者一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶合并計(jì)算后，在某一上市品種或者期貨合約上的開(kāi)倉(cāng)交易數(shù)量超過(guò)上期能源制定的日內(nèi)開(kāi)倉(cāng)交易量的，構(gòu)成異常交易行為。

第八條 一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶一般持倉(cāng)及套利交易持倉(cāng)合并計(jì)算后超過(guò)一般持倉(cāng)限額和其獲批的套利交易持倉(cāng)額度總和的，構(gòu)成異常交易行為。

第九條 一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶內(nèi)的客戶之間發(fā)生成交的，構(gòu)成異常交易行為。

第十條 因套期保值交易、立即全部成交否則自動(dòng)撤銷(xiāo)指令（FOK）和立即成交剩余指令自動(dòng)撤銷(xiāo)指令（FAK）等產(chǎn)生的自成交、頻繁報(bào)撤單、大額報(bào)撤單等行為不構(gòu)成異常交易行為。

第十一條 客戶或者一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶合并計(jì)算后，單個(gè)交易日在兩個(gè)及以上合約因自成交、頻繁報(bào)撤單、大額報(bào)撤單達(dá)到上期能源異常交易行為處理標(biāo)準(zhǔn)的，同一種異常交易行為按照發(fā)生一次異常交易行為認(rèn)定。

一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶單個(gè)交易日在兩個(gè)及以上合約因合并持倉(cāng)超過(guò)持倉(cāng)限額達(dá)到上期能源處理標(biāo)準(zhǔn)的，按照發(fā)生一次異常交易行為認(rèn)定。

 

第三章 異常交易行為處理

 

第十二條 出現(xiàn)本細(xì)則第五條所列異常交易行為之一的，上期能源可以采取下列措施：

（一）要求報(bào)告情況；

（二）列入上期能源重點(diǎn)關(guān)注名單；

（三）向會(huì)員、境外特殊參與者或者境外中介機(jī)構(gòu)通報(bào)；

（四）約見(jiàn)談話；

（五）限期平倉(cāng)；

（六）強(qiáng)行平倉(cāng)；

（七）暫停開(kāi)倉(cāng)交易；

（八）公開(kāi)譴責(zé)；

（九）宣布為不受市場(chǎng)歡迎的人；

（十）根據(jù)上期能源業(yè)務(wù)規(guī)則可以采取的其他措施。

被采取暫停開(kāi)倉(cāng)交易、公開(kāi)譴責(zé)、宣布為不受市場(chǎng)歡迎的人等自律管理措施的客戶，上期能源將向市場(chǎng)公告。涉嫌違反法律法規(guī)的，上期能源將應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行立案調(diào)查。

第十三條 客戶自成交、頻繁報(bào)撤單、大額報(bào)撤單行為達(dá)到上期能源處理標(biāo)準(zhǔn)的，上期能源按照以下處理程序進(jìn)行處理：

（一）客戶第一次達(dá)到處理標(biāo)準(zhǔn)的，上期能源于當(dāng)日提示通知客戶所在期貨公司會(huì)員或者境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者。期貨公司會(huì)員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者應(yīng)當(dāng)及時(shí)將上期能源的提示通知轉(zhuǎn)達(dá)客戶，對(duì)客戶進(jìn)行教育、引導(dǎo)、勸阻及制止。

客戶委托境外中介機(jī)構(gòu)從事期貨交易的，期貨公司會(huì)員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者應(yīng)當(dāng)及時(shí)通過(guò)境外中介機(jī)構(gòu)將上期能源提示通知轉(zhuǎn)達(dá)客戶，境外中介機(jī)構(gòu)對(duì)客戶進(jìn)行教育、引導(dǎo)、勸阻及制止。

（二）同一客戶第二次達(dá)到處理標(biāo)準(zhǔn)的，上期能源將該客戶列入重點(diǎn)關(guān)注名單，并將客戶異常交易行為向會(huì)員、境外特殊參與者及境外中介機(jī)構(gòu)通報(bào)。

（三）同一客戶第三次達(dá)到處理標(biāo)準(zhǔn)的，上期能源于當(dāng)日閉市后對(duì)客戶采取暫停開(kāi)倉(cāng)交易的自律管理措施，暫停開(kāi)倉(cāng)交易的時(shí)間原則上不少于1個(gè)月。

第十四條 客戶異常交易行為發(fā)生在兩個(gè)及以上期貨公司會(huì)員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者的，上期能源分別選擇自成交、頻繁報(bào)撤單、大額報(bào)撤單行為發(fā)生次數(shù)最多的期貨公司會(huì)員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者進(jìn)行電話提示?？蛻粑芯惩庵薪闄C(jī)構(gòu)從事期貨交易的，發(fā)生次數(shù)最多的期貨公司會(huì)員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者應(yīng)當(dāng)及時(shí)通過(guò)境外中介機(jī)構(gòu)將上期能源提示通知轉(zhuǎn)達(dá)客戶。

第十五條 非期貨公司會(huì)員、境外特殊非經(jīng)紀(jì)參與者參與交易，出現(xiàn)自成交、頻繁報(bào)撤單、大額報(bào)撤單行為，達(dá)到上期能源處理標(biāo)準(zhǔn)的，上期能源將采取以下措施：

（一）第一次達(dá)到處理標(biāo)準(zhǔn)的，上期能源對(duì)該非期貨公司會(huì)員或者境外特殊非經(jīng)紀(jì)參與者進(jìn)行提示通知。

（二）第二次達(dá)到處理標(biāo)準(zhǔn)的，上期能源約見(jiàn)該非期貨公司會(huì)員的高級(jí)管理人員或者境外特殊非經(jīng)紀(jì)參與者的期貨業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)責(zé)人談話。

（三）第三次達(dá)到處理標(biāo)準(zhǔn)的，上期能源對(duì)該非期貨公司會(huì)員或者境外特殊非經(jīng)紀(jì)參與者采取暫停開(kāi)倉(cāng)交易的自律管理措施，暫停開(kāi)倉(cāng)交易的時(shí)間原則上不少于3個(gè)月。

第十六條 一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶出現(xiàn)自成交、頻繁報(bào)撤單、大額報(bào)撤單行為，達(dá)到上期能源處理標(biāo)準(zhǔn)的，上期能源參照本細(xì)則第十三條至第十五條對(duì)該組實(shí)際控制關(guān)系賬戶采取自律管理措施。

第十七條 一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶發(fā)生合并持倉(cāng)超過(guò)持倉(cāng)限額的，上期能源提示通知客戶所在期貨公司會(huì)員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者，期貨公司會(huì)員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者應(yīng)當(dāng)及時(shí)將上期能源提示通知轉(zhuǎn)達(dá)客戶，負(fù)責(zé)對(duì)客戶進(jìn)行教育、引導(dǎo)、勸阻及制止。

客戶委托境外中介機(jī)構(gòu)從事期貨交易的，期貨公司會(huì)員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者應(yīng)及時(shí)通過(guò)境外中介機(jī)構(gòu)將上期能源提示通知轉(zhuǎn)達(dá)客戶，境外中介機(jī)構(gòu)對(duì)客戶進(jìn)行教育、引導(dǎo)、勸阻及制止。

合并持倉(cāng)超過(guò)持倉(cāng)限額發(fā)生在不同會(huì)員、境外特殊參與者或者境外中介機(jī)構(gòu)的，上期能源直接提示通知持倉(cāng)分布最大的會(huì)員或者境外特殊參與者，對(duì)持倉(cāng)分布最大的境外中介機(jī)構(gòu)由其所在的期貨公司會(huì)員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者進(jìn)行轉(zhuǎn)達(dá)。

第十八條 一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶發(fā)生合并持倉(cāng)超過(guò)持倉(cāng)限額的，上期能源在當(dāng)日收市后通知客戶所在的期貨公司會(huì)員或者境外特殊參與者，要求客戶自行平倉(cāng)。

客戶在下一交易日第一節(jié)交易時(shí)間內(nèi)未自行平倉(cāng)完畢的，由上期能源執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng)，上期能源按照一般持倉(cāng)和套利交易持倉(cāng)合并計(jì)算后從大到小的原則選擇客戶的持倉(cāng)執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng)，直到該組實(shí)際控制關(guān)系賬戶合并持倉(cāng)符合上期能源持倉(cāng)限額制度的規(guī)定。

由上期能源執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng)的，當(dāng)日閉市后對(duì)該組實(shí)際控制關(guān)系賬戶采取暫停開(kāi)倉(cāng)交易的自律管理措施，暫停開(kāi)倉(cāng)交易的時(shí)間原則上不少于1個(gè)月。

第十九條 一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶出現(xiàn)合并持倉(cāng)超過(guò)持倉(cāng)限額的，上期能源除按照第十七條、第十八條處理外，還將采取下列自律管理措施：

（一）第一次達(dá)到上期能源處理標(biāo)準(zhǔn)的，上期能源將該組實(shí)際控制關(guān)系賬戶列入重點(diǎn)關(guān)注名單，并通報(bào)會(huì)員、境外特殊參與者以及境外中介機(jī)構(gòu)。

（二）第二次達(dá)到上期能源處理標(biāo)準(zhǔn)的，上期能源于下一交易日對(duì)該組實(shí)際控制關(guān)系賬戶采取暫停開(kāi)倉(cāng)交易的自律管理措施，暫停開(kāi)倉(cāng)交易的時(shí)間原則上不少于10個(gè)交易日。

（三）第三次達(dá)到上期能源處理標(biāo)準(zhǔn)的，上期能源于下一交易日對(duì)該組實(shí)際控制關(guān)系賬戶采取暫停開(kāi)倉(cāng)交易的自律管理措施，暫停開(kāi)倉(cāng)交易的時(shí)間原則上不少于6個(gè)月。

第二十條 包含非期貨公司會(huì)員、境外特殊非經(jīng)紀(jì)參與者的一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶合并持倉(cāng)超過(guò)持倉(cāng)限額的，參照本細(xì)則第十七條至第十九條進(jìn)行處理。

第二十一條 一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶當(dāng)日結(jié)算時(shí)在某合約發(fā)生合并持倉(cāng)超過(guò)持倉(cāng)限額，但其在該合約的持倉(cāng)未超過(guò)上一交易日結(jié)算時(shí)上期能源持倉(cāng)限額的，可以豁免本細(xì)則第十九條的自律管理措施。

一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶當(dāng)日結(jié)算時(shí)在某合約發(fā)生合并持倉(cāng)超過(guò)持倉(cāng)限額，因市場(chǎng)原因在下一交易日無(wú)法減倉(cāng)且結(jié)算時(shí)繼續(xù)發(fā)生合并持倉(cāng)超過(guò)持倉(cāng)限額的，下一交易日也可以豁免本細(xì)則第十九條的自律管理措施。

前兩款豁免本細(xì)則第十九條自律管理措施的合并持倉(cāng)超過(guò)持倉(cāng)限額的，其超過(guò)持倉(cāng)限額的部分仍應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則第十八條有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十二條 客戶或者一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶合并計(jì)算后，單個(gè)交易日在某一上市品種或者期貨合約上的開(kāi)倉(cāng)交易量超過(guò)上期能源制定的日內(nèi)開(kāi)倉(cāng)交易量，上期能源于次日對(duì)其采取暫停開(kāi)倉(cāng)交易的自律管理措施，暫停開(kāi)倉(cāng)交易時(shí)間原則上不少于3個(gè)交易日。

第二十三條 上期能源對(duì)達(dá)到處理標(biāo)準(zhǔn)的異常交易行為，以電話、電子郵件、會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)信息等數(shù)據(jù)電文形式通知。

第二十四條 異常交易行為導(dǎo)致市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)明顯增大時(shí)，上期能源可以采取下列措施：

（一）調(diào)整交易手續(xù)費(fèi)；

（二）對(duì)特定客戶、部分或者全部會(huì)員、境外特殊參與者收取申報(bào)費(fèi)、撤單費(fèi)等費(fèi)用；

（三）對(duì)部分或者全部會(huì)員、境外特殊參與者單邊或者雙邊、同比例或者不同比例提高交易保證金；

（四）對(duì)不同的上市品種、合約，對(duì)特定客戶、部分或者全部會(huì)員、境外特殊參與者，制定日內(nèi)開(kāi)倉(cāng)交易量；

（五）根據(jù)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及上期能源業(yè)務(wù)規(guī)則可以采取的其他措施。

 

第四章 監(jiān)督責(zé)任

 

第二十五條 期貨公司會(huì)員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者、境外中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)密切關(guān)注客戶的交易行為，防范客戶在交易中可能出現(xiàn)的異常交易行為，引導(dǎo)客戶理性、合規(guī)參與期貨交易。

期貨公司會(huì)員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者、境外中介機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶在期貨交易過(guò)程中出現(xiàn)本細(xì)則第五條所列異常交易行為之一的，應(yīng)當(dāng)予以提醒、勸阻和制止，并及時(shí)向上期能源書(shū)面報(bào)告。

第二十六條 上期能源對(duì)存在異常交易行為的客戶采取自律管理措施的，期貨公司會(huì)員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者、境外中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶，保留有關(guān)證據(jù)，并采取有效措施規(guī)范客戶交易行為。

客戶出現(xiàn)本細(xì)則第五條所列異常交易行為之一的，上期能源視情節(jié)輕重，可以對(duì)期貨公司會(huì)員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者、境外中介機(jī)構(gòu)采取提示通知、約見(jiàn)談話、書(shū)面或者現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、發(fā)出警示函、發(fā)出意見(jiàn)函等自律管理措施。被采取發(fā)出警示函、意見(jiàn)函等自律管理措施的境外中介機(jī)構(gòu)，上期能源將通知其所在的期貨公司會(huì)員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者。

第二十七條 會(huì)員、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)具有下列情形之一的，上期能源責(zé)令其改正，并采取提示通知、約見(jiàn)談話、發(fā)出警示函、發(fā)出意見(jiàn)函等自律管理措施：

（一）未及時(shí)、準(zhǔn)確地送達(dá)上期能源采取的有關(guān)自律管理措施；

（二）未采取有效措施制止客戶異常交易行為；

（三）縱容、誘導(dǎo)、慫恿、支持客戶進(jìn)行異常交易；

（四）未按照上期能源要求盡責(zé)對(duì)涉嫌違法違規(guī)行為協(xié)助調(diào)查或者存在故意拖延、隱瞞和遺漏等行為。

第二十八條 由于期貨公司會(huì)員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者、境外中介機(jī)構(gòu)未盡到相關(guān)義務(wù)，上期能源已向同一期貨公司會(huì)員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者或者境外中介機(jī)構(gòu)發(fā)出兩次警示函的，第三次將對(duì)該期貨公司會(huì)員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者或者境外中介機(jī)構(gòu)采取發(fā)出意見(jiàn)函的措施。

構(gòu)成其他違規(guī)行為的，按照《違規(guī)細(xì)則》處理。

 

 

第五章 附則

 

第二十九條 除本細(xì)則另有規(guī)定外，非期貨公司會(huì)員、境外特殊非經(jīng)紀(jì)參與者參照客戶的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十條 本細(xì)則由上期能源負(fù)責(zé)解釋。

第三十一條 本細(xì)則自2018年3月20日起實(shí)施。