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鄭商發(fā)[2011]45 號

各會員單位：

為加強對實際控制關(guān)系賬戶的監(jiān)管，《鄭州商品交易所異常交易行為監(jiān)管工作指引（試行）》特明確實際控制關(guān)系賬戶的認定標準及報備制度，此前發(fā)布的監(jiān)管工作指引中所涉及的“關(guān)聯(lián)賬戶”一律改為“實際控制關(guān)系賬戶”?，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

一、 實際控制關(guān)系賬戶的認定標準

（一）實際控制是指行為人（包括個人、單位）對他人（包括個人、單位）期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權(quán)限，從而對他人交易決策擁有決定權(quán)的行為或事實。

（二）根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則，具有下列情形之一的，應當認定為行為人對他人期貨賬戶的交易具有實際控制關(guān)系：

1.行為人作為他人的控股股東，即行為人的出資額占他人資本總額 50%以上或者其持有的股份占他人股本總額 50%以上的股東，出資額或者持有股份的比例雖然不足 50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東；

2.行為人作為他人的開戶授權(quán)人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認人或者其他形式的委托代理人；

3.行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等一致的；

4.行為人與他人之間存在配偶關(guān)系；

5.行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關(guān)系，且對他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

6.行為人通過投資關(guān)系、協(xié)議、融資安排或者其他安排，能夠?qū)λ似谪涃~戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

7.行為人對兩個或者多個他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

8.交易所認定的其他情形。

二、 實際控制關(guān)系賬戶的報備制度

（一）具有實際控制關(guān)系賬戶（實際控制他人期貨賬戶或被他人實際控制）的開戶人應通過期貨公司會員主動申報相關(guān)信息，并填寫《實際控制關(guān)系賬戶申報表》（見附件 1）。

（二）具有實際控制關(guān)系賬戶的開戶人應在實際控制關(guān)系發(fā)生變更時，在 5 個工作日內(nèi)通過期貨公司會員向交易所主動申報相關(guān)信息的變更情況。

（三）交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的具有疑似實際控制關(guān)系且尚未申報的賬戶，交易所應書面對其開戶人進行詢問。

如相關(guān)開戶人承認存在實際控制關(guān)系，應按照正常流程向交易所進行申報。

如相關(guān)開戶人否認存在實際控制關(guān)系，應向交易所說明情況，提供相關(guān)材料，并簽署《合規(guī)聲明及承諾書》（見附件 2）。交易所對相關(guān)說明材料進行審核，對于事實清楚、理由充分，確不屬于實際控制關(guān)系的，交易所對相關(guān)賬戶進行正常管理；對于事實不清、理由不充分的，交易所將相關(guān)賬戶列入重點監(jiān)控名單。

（四）非期貨公司會員在申報情況及提供材料時，應直接向交易所上報。

（五）對于具有實際控制關(guān)系賬戶但不如實申報相關(guān)信息、隱瞞事實真相、故意回避等不協(xié)助報備工作的開戶人，交易所根據(jù)情節(jié)輕重，可采取談話提醒、書面警示、限制相關(guān)業(yè)務等措施。

（六）期貨公司會員有告知、提示客戶申報實際控制關(guān)系賬戶相關(guān)信息的責任。

特此通知。

附件：1.鄭州商品交易所實際控制關(guān)系賬戶申報表

2.合規(guī)聲明及承諾書

                                                          二〇一一年三月十四日

附件 2：

合規(guī)聲明及承諾書

交易所：

本人聲明：不存在因代理、投資、親屬、交叉任職、協(xié)議以及其他安排等因素而對他人的期貨交易進行實際控制或者施加重大影響的情形；不存在因上述關(guān)系而導致本人的期貨交易被他人實際控制或者施加重大影響的情形；不存在通過分倉的方式規(guī)避交易所持倉限額而超量持倉的情形。

本人承諾：所做上述聲明真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；將嚴格遵守期貨法律法規(guī)和交易所業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，合法合規(guī)地參與期貨交易；愿意配合交易所及相關(guān)期貨公司采取的相應措施；完全明白虛假聲明可能導致的后果，自愿承擔因違法違規(guī)行為產(chǎn)生的法律責任并接受交易所的處理措施。

承諾人：

承諾日期：