鄭商發(fā)〔2016〕109 號(hào)
各會(huì)員單位:
為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)期貨市場(chǎng)異常交易行為的監(jiān)管,維護(hù)期貨市場(chǎng)交易秩序,根據(jù)《鄭州商品交易所異常交易行為監(jiān)管工作指引(試行)》,鄭州商品交易所(以下簡(jiǎn)稱鄭商所)對(duì)異常交易行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及處理程序進(jìn)行補(bǔ)充通知如下。
一、當(dāng)某個(gè)交易日某一合約停板后,客戶當(dāng)日在漲停板價(jià)位買單撤單量或者在跌停板價(jià)位賣單撤單量超過(guò) 100 筆的,屬于頻繁報(bào)撤單行為。處理程序參照《關(guān)于修訂<鄭州商品交易所異常交易行為監(jiān)管工作指引(試行)>有關(guān)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及處理程序的通知》第二條第一款第一項(xiàng)執(zhí)行。
二、客戶有上述停板價(jià)位頻繁報(bào)撤單超過(guò) 100 筆的行為且當(dāng)日客戶在該合約漲跌停板價(jià)位撤單量累計(jì)達(dá)到 10000 手的,視為情節(jié)嚴(yán)重的行為,不受次數(shù)限制,鄭商所于當(dāng)日閉市后,給予該客戶全部品種限制開(kāi)倉(cāng)交易不低于一個(gè)月的紀(jì)律處分。
本通知自發(fā)布之日起實(shí)施。
特此通知。
鄭州商品交易所
2016 年 8 月 31 日
投資者符合期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合格投資者相關(guān)標(biāo)準(zhǔn),滿足以下要求:
1、符合《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第三條規(guī)定的“合格投資者”是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力,投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織。
(1)具有2年以上投資經(jīng)歷,且滿足以下條件之一:家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元,家庭金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元,或者近3年本人年均收入不低于50萬(wàn)元。
(2)最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的法人單位。
(3)依法設(shè)立并接受國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu),包括證券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司及其子公司、在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱基金業(yè)協(xié)會(huì))登記的私募基金管理人、商業(yè)銀行、金融資產(chǎn)投資公司、信托公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)公司及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu);
(4)接受國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品;
(5)基本養(yǎng)老金、社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會(huì)公益基金,合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII);
(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)視為合格投資者的其他情形。
合格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于30 萬(wàn)元,投資于單只混合類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于40萬(wàn)元,投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于100 萬(wàn)元。
2、投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。如法律法規(guī)對(duì)合格投資者有新的規(guī)定的,依據(jù)最新規(guī)定執(zhí)行。
3、投資者未被法律、法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或公司內(nèi)部決策程序限制參與期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。