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違規(guī)交易

客戶具有下列違反期貨交易所交易管理規(guī)定行為之一或交易所通知處理的其他違規(guī)交易行為,公司應(yīng)配合期貨交易所根據(jù)情節(jié)輕重進(jìn)行相應(yīng)處理:

  (一)單獨(dú)或者合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì),連續(xù)或者聯(lián)合買賣合約,影響或者企圖影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的;

 ?。ǘ﹩为?dú)或者合謀,利用不正當(dāng)手段,規(guī)避交易所的持倉(cāng)限制,超限持倉(cāng),影響或者企圖影響期貨交易價(jià)格,或者擾亂市場(chǎng)秩序的;

 ?。ㄈ┌凑帐孪燃s定或者安排的時(shí)間、價(jià)格或者方式進(jìn)行相互交易,影響或者企圖影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量、轉(zhuǎn)移資金、擾亂市場(chǎng)秩序或者謀取不正當(dāng)利益的;

  (四)不以成交為目的申報(bào)買賣合約,進(jìn)行與申報(bào)方向相反的交易或者以其他方式謀取相關(guān)利益,影響或者企圖影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量、誤導(dǎo)其他市場(chǎng)參與者、增加系統(tǒng)負(fù)荷或者擾亂市場(chǎng)秩序的;

 ?。ㄎ澹┰谧约簩?shí)際控制的賬戶之間發(fā)生相互交易,影響或者企圖影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量、轉(zhuǎn)移資金、擾亂市場(chǎng)秩序或者謀取不正當(dāng)利益的;

 ?。┢谪浗灰變?nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人,在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前,利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易或者向他人泄露內(nèi)幕信息,使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的;

  (七)以囤積現(xiàn)貨、虛占交割倉(cāng)庫(kù)庫(kù)容或者控制大量標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單等方式,影響或者企圖影響期貨市場(chǎng)行情或者交割的;

 ?。ò耍┚幵旎蛘邆鞑ヌ摷傩畔ⅰ⒄`導(dǎo)性信息或者不確定的重大信息,影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量,并進(jìn)行相關(guān)交易或者謀取不正當(dāng)利益的;

 ?。ň牛┩ㄟ^(guò)對(duì)合約或者合約標(biāo)的物作出公開(kāi)評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議,影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量,并進(jìn)行與其評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議方向相反的期貨交易或者謀取不正當(dāng)利益的;

 ?。ㄊ┎扇〕绦蚧灰追绞较逻_(dá)交易指令,影響交易所系統(tǒng)安全或者擾亂正常交易秩序的;

(十一)以非善意的期轉(zhuǎn)現(xiàn)行為,擾亂市場(chǎng)秩序的;

十二利用在其他相關(guān)市場(chǎng)的活動(dòng)影響期貨交易價(jià)格(僅限中國(guó)金融期貨交易所);

(十)違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所有關(guān)交易管理規(guī)定,影響或者企圖影響期貨交易價(jià)格、期貨交易量或者擾亂期貨市場(chǎng)秩序的其他行為。

交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則變化的,以交易所最新規(guī)則為準(zhǔn)。

合格投資者鑒定
投資者適當(dāng)性鑒定

投資者符合期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合格投資者相關(guān)標(biāo)準(zhǔn),滿足以下要求:

1、符合《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第三條規(guī)定的“合格投資者”是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力,投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織。

(1)具有2年以上投資經(jīng)歷,且滿足以下條件之一:家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元,家庭金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元,或者近3年本人年均收入不低于50萬(wàn)元。

(2)最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的法人單位。

(3)依法設(shè)立并接受國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu),包括證券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司及其子公司、在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱基金業(yè)協(xié)會(huì))登記的私募基金管理人、商業(yè)銀行、金融資產(chǎn)投資公司、信托公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)公司及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu);

(4)接受國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品;

(5)基本養(yǎng)老金、社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會(huì)公益基金,合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII);

(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)視為合格投資者的其他情形。

合格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于30 萬(wàn)元,投資于單只混合類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于40萬(wàn)元,投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于100 萬(wàn)元。

2、投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。如法律法規(guī)對(duì)合格投資者有新的規(guī)定的,依據(jù)最新規(guī)定執(zhí)行。

3、投資者未被法律、法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或公司內(nèi)部決策程序限制參與期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

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